國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局辦公廳文件

市監(jiān)競(jìng)爭(zhēng)﹝2018﹞9號(hào)

市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展查處以直銷名義和股權(quán)激勵(lì)、資金盤、投資分紅等形式實(shí)施傳銷違法行為專項(xiàng)行動(dòng)的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)市工商行政管理局、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門:

近年來(lái)，部分直銷企業(yè)為實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大銷售業(yè)績(jī)的目的，同意所謂的“直銷團(tuán)隊(duì)、銷售企業(yè)”掛靠，默認(rèn)甚至指使其以直銷名義或者以直銷經(jīng)營(yíng)許可為幌子，以股權(quán)激勵(lì)，資金盤、投資分紅等形式從事傳銷違法活動(dòng)，嚴(yán)重?cái)_亂了直銷市場(chǎng)秩序，損害了相關(guān)當(dāng)事方和人員的合法權(quán)益，影響了社會(huì)和諧穩(wěn)定，為此，按照2017年全國(guó)工商和市場(chǎng)監(jiān)管工作會(huì)議精神，并根據(jù)全國(guó)公安工商機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)傳銷違法犯罪活動(dòng)聯(lián)合整治部署會(huì)的要求，市場(chǎng)監(jiān)管總局決定，從2018年5月開(kāi)始，組織全國(guó)工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門開(kāi)展查處以直銷名義和股權(quán)激勵(lì)、資金盤、投資分紅等形式實(shí)施傳銷違法行為的專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、專項(xiàng)行動(dòng)目標(biāo)

以建立規(guī)范、健康、有序的直銷市場(chǎng)為目標(biāo)，對(duì)打著直銷旗號(hào)以各種形式進(jìn)行傳銷的違法行為開(kāi)展專項(xiàng)查處行動(dòng)，通過(guò)糾正、查處直銷企業(yè)和掛靠的“直銷團(tuán)隊(duì)、銷售企業(yè)”的傳銷違法行為，引導(dǎo)直銷企業(yè)敬畏、尊重法律法規(guī)，促進(jìn)直銷企業(yè)守法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)良好的直銷市場(chǎng)秩序。

二、專項(xiàng)行動(dòng)內(nèi)容和安排

(一)檢查內(nèi)容。

各地工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)重點(diǎn)調(diào)查掌握直銷企業(yè)是否存在下列情形:

1.直銷企業(yè)與本企業(yè)以外的公司、銷售團(tuán)隊(duì)、經(jīng)銷商等主體簽訂只能銷售該企業(yè)產(chǎn)品的合同，或者通過(guò)合作、包銷等形式形成了事實(shí)上的掛靠關(guān)系。

2.直銷企業(yè)或者其掛靠的公司、銷售團(tuán)隊(duì)、經(jīng)銷商并非以銷售產(chǎn)品為目的，而是以各種資本項(xiàng)目運(yùn)作、投資返利分紅、股票或者期權(quán)等為載體，以資金盤的形式運(yùn)營(yíng)。

3.直銷企業(yè)或者其掛靠的公司、銷售團(tuán)隊(duì)、經(jīng)銷商在實(shí)施上述行為時(shí)，均是以該企業(yè)的名義、以直銷經(jīng)營(yíng)許可證為幌子、以開(kāi)展“直銷經(jīng)營(yíng)”為借口，許以高額回報(bào)，引誘、哄騙相關(guān)人員參與。

4.直銷企業(yè)或者其掛靠的公司、銷售團(tuán)隊(duì)、經(jīng)銷商在實(shí)施上述行為時(shí)，存在《禁止傳銷條例》第七條規(guī)定的傳銷違法行為或者第二十六條規(guī)定的為傳銷行為提供條件的違法行為。

(二)工作安排。

專項(xiàng)行動(dòng)的工作安排分為五個(gè)階段進(jìn)行：

1.動(dòng)員部署和線索收集排查階段(5月-6月)。

印發(fā)專項(xiàng)行動(dòng)通知，傳達(dá)任務(wù)，進(jìn)行動(dòng)員部署。通過(guò)舉報(bào)和投訴、信訪接待、官方網(wǎng)站公眾留言、直銷企業(yè)的信息報(bào)備和披露、各類媒體的新聞報(bào)道、“雙隨機(jī)”抽查、市場(chǎng)監(jiān)管總局轉(zhuǎn)辦或者交辦的函件等途徑發(fā)現(xiàn)違法行為的線索，并進(jìn)一步認(rèn)真梳理篩查，排查出具備立案條件的有價(jià)值線索。

2.立案集中上報(bào)階段(7月)。

對(duì)于符合立案條件的應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，并將立案決定書的主要內(nèi)容匯集后由縣(區(qū))級(jí)、地市級(jí)逐級(jí)上報(bào)省級(jí)工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門，7月底之前統(tǒng)一上報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管總局競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局。案件管轄權(quán)如有爭(zhēng)議，應(yīng)依照《行政處罰法》《直銷管理?xiàng)l例》和《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3.依法調(diào)查處理階段(8月-10月)。

依照辦案程序和證據(jù)要求進(jìn)行案件查辦，依法作出行政處罰決定或者行政指導(dǎo)。對(duì)于以直銷名義和股權(quán)激勵(lì)、資金盤、投資分紅等形式涉嫌傳銷違法行為的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)嚴(yán)厲查處直銷企業(yè)及掛靠公司、銷售團(tuán)隊(duì)、經(jīng)銷商；對(duì)于涉及非法集資、詐騙等其他違法或者犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)將線索移送至有管轄權(quán)的部門處理。根據(jù)工作需要，市場(chǎng)監(jiān)管總局競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局將根據(jù)情況適時(shí)對(duì)專項(xiàng)行動(dòng)進(jìn)行督查(督查另行通知)。

4.督促企業(yè)整改階段(11月)。

對(duì)于在專項(xiàng)行動(dòng)中依法查處、責(zé)令改正、予以警告的直銷企業(yè)，應(yīng)當(dāng)檢查其是否在規(guī)定期限內(nèi)改正違法行為并消除不良影響；對(duì)于存在輕微違法行為不必立案查處的直銷企業(yè)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行行政指導(dǎo)，通過(guò)約談、提醒、告誡等方式，督促其依法依規(guī)整改。

5.總結(jié)通報(bào)階段(12月)。

各省級(jí)工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門認(rèn)真梳理專項(xiàng)行動(dòng)工作情況，總結(jié)提煉經(jīng)驗(yàn)做法，于12月31日前將本地區(qū)開(kāi)展專項(xiàng)行動(dòng)工作總結(jié)(含經(jīng)驗(yàn)做法、行動(dòng)成效、存在問(wèn)題及下一步打算)、違法典型案例(附行政處罰決定書及其電子版文件)統(tǒng)一上報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管總局競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局。專項(xiàng)行動(dòng)匯總情況將在全國(guó)工商和市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)通報(bào)。

三、工作要求和措施

(一)提高認(rèn)識(shí)，精心組織，集中力量做好專項(xiàng)行動(dòng)。

近年來(lái)，工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)真履行直銷監(jiān)管法定職責(zé)，依法查處了一批涉及直銷企業(yè)的違法案件，產(chǎn)生了較好的社會(huì)影響。各地工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門要從保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有序運(yùn)行、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的高度，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。在直銷監(jiān)管中要堅(jiān)持“問(wèn)題導(dǎo)向”的原則，繼續(xù)把“執(zhí)法辦案”作為直銷監(jiān)管的重要手段，通過(guò)查辦具體案件，震懾違法行為，引導(dǎo)直銷企業(yè)敬畏法律法規(guī)、尊重法律法規(guī)，促進(jìn)直銷企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，切實(shí)履行好監(jiān)管職責(zé)。在專項(xiàng)行動(dòng)中要切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)工作實(shí)際，及時(shí)制定具體工作方案，精心組織，周密部署，集中精力和骨干人員查辦違法案件，以辦案來(lái)強(qiáng)化直銷監(jiān)管工作，更好地樹(shù)立行政執(zhí)法權(quán)威，更好地促進(jìn)直銷市場(chǎng)規(guī)范健康有序發(fā)展。

(二)加強(qiáng)協(xié)作配合，形成執(zhí)法合力。

各地工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門要有“全國(guó)一盤棋、全系統(tǒng)一條線”的意識(shí)，對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管總局統(tǒng)一部署的行動(dòng)要積極落實(shí)，對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管總局指定管轄的案件要認(rèn)真執(zhí)行(專項(xiàng)行動(dòng)中將以指定管轄的形式安排一些省份查處全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響的或者領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的違法案件)，對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管總局要求上報(bào)或者通告的案件查辦情況要按時(shí)、保質(zhì)保量地完成。要充分發(fā)揮部分省、區(qū)、市的工商和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)在直銷監(jiān)管中建立的區(qū)域性的協(xié)作機(jī)制的作用，實(shí)現(xiàn)對(duì)跨區(qū)域違法行為的一致行動(dòng)、聯(lián)合執(zhí)法，形成信息共享、高效統(tǒng)一的執(zhí)法合力。

(三)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和化解機(jī)制，防止大規(guī)模群體事件發(fā)生。

各地工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)于涉及人員眾多、有可能引發(fā)群體性事件的案件，立案查處前要制定預(yù)案，進(jìn)行案件預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，防止出現(xiàn)導(dǎo)致社情不穩(wěn)定的情況；在發(fā)現(xiàn)群體性事件隱患或苗頭時(shí)，應(yīng)及早處置，防止擴(kuò)大升級(jí)；在具體處理群體性事件的時(shí)候，可根據(jù)實(shí)際需要，采取各種方式應(yīng)對(duì)、化解，妥善處置事件，化解風(fēng)險(xiǎn)。

(四)加大宣傳力度，強(qiáng)化專項(xiàng)行動(dòng)成果。

各地工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門要充分運(yùn)用多種宣傳載體特別是互聯(lián)網(wǎng)新媒體，及時(shí)宣傳報(bào)道工作措施和階段性成果，適時(shí)向社會(huì)發(fā)布相關(guān)預(yù)警提示和違法典型案例，深化專項(xiàng)行動(dòng)的整體效果和社會(huì)影響。

(五)做好廉潔自律和保密工作。

各地工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門要嚴(yán)格要求參與專項(xiàng)行動(dòng)的人員，認(rèn)真遵守有關(guān)廉政和保密的制度規(guī)定，不對(duì)外泄露案件相關(guān)的涉密信息，不與當(dāng)事人進(jìn)行任何非工作性質(zhì)的接觸，廉潔自律，規(guī)范執(zhí)法，嚴(yán)守紀(jì)律。

市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳(工商總局辦公廳代章)

2018年4月28日

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局辦公廳 2018年4月24日印發(fā)